懲罰機制的契約不過是一紙空文
狐狸與獅子約定合作打獵，狐狸負責尋找獵物，獅子負責捕獲獵物。成功捕獵後獅子分得八成，狐狸分得二成。口說無憑，二者還鄭而重之地簽訂了一份協議。協議簽訂後，狐狸就兢兢業業地出去尋找獵物，很快他發現了一隻梅花鹿，趕緊告訴獅子前去捕捉。獅子按照狐狸的指示，很容易地捉到了那隻梅花鹿。可是當狐狸要求分得它那兩成鹿肉時，獅子露出尖利的牙齒：“趁早滾遠點，否則連你也吃了！”倒黴的狐狸只好趕緊逃命。
第3章 重複博弈：“一錘子買賣”與長期合作（8）
類似的一幕在中國歷史中也曾上演：1232年，蒙古窩闊臺可汗派使臣到南宋，提出聯合滅金。南宋長期受金國欺壓，早有反抗之心，因此也遣使前往蒙古，雙方達成協議：宋朝出兵與蒙古耿合攻打金國，蒙古答應滅金後把黃河以南的中原地帶歸還南宋。1234年，宋蒙聯軍經過艱苦奮戰，滅亡了金國。可是金滅後，蒙古窩闊臺可汗撕毀了將黃河以南歸還南宋的協議，改為陳，蔡以北屬蒙古，以南屬南宋。南宋政府被迫承認了這一事實，雙方各自罷兵歸國。
這是兩個關於合作與背盟的囚徒困境。愛克斯羅德在他所著的《合作的進化》一書中，曾經提出這樣一個重要的假定：個體之間的博弈是完全無差異的。放在上述兩個案例裡，就是說狐狸與獅子同樣強大，南宋與蒙古同樣強大。
⊙《合作的進化》
《合作的進化》是密歇根大學政治學與公共政策教授、美國科學院院士，著名的行為分析及博弈論專家羅伯特？愛克斯羅德的代表作，是行為領域的經典之作，其主題是合作的產生和進化。作者以組織的兩輪“重複囚徒困境”競賽為研究物件，結果發現在兩輪競賽中勝出的都是最簡單的策略“一報還一報”。這一策略簡潔明晰，具有善良性、寬容性、可激怒性和策略性，其出色的競賽表現為我們瞭解個人、組織和國家間合作產生和進化提供了積極的前景，其結論在社會科學的諸領域產生了廣泛深刻的影響，被廣泛徵引。
本書中譯本於2007年由上海人民出版社出版。
但愛克斯羅德的假定忽略了這樣一個重要事實：一場博弈中的對局者之間絕對的平等是不可能達到的，對局者在實際能力上存在不對稱，雙方互相背叛時，可能不是各得1分，而是強者得5分，弱者得0分。上述兩個案例中的狐狸與南宋，就是因為其弱小而忍氣吞聲。
我們可以這樣設想，假如南宋與蒙古同樣強大，蒙古還敢撕毀盟約嗎？或者即使南宋的軍事力量的確比蒙古弱小許多，但一旦蒙古背棄盟約，會有一個強有力的“第三方”出來為南宋主持正義，而這個第三方的力量強大到足以讓蒙古畏懼，那麼蒙古還會背棄盟約嗎？
由此我們可以看到，在合作中，簽訂協議並不困難，困難的是協議對博弈各方是否具有很強的約束力。任何協議簽訂之後，博弈參與者都有背盟的動機，因為至少在背盟的這一輪博弈中，他可以得到更大的收益。怎樣解決這個問題呢？英國政治學家、哲學家霍布斯對合作協議的觀點是：“不帶劍的契約不過是一紙空文。它毫無力量去保障一個人的安全。”如果要通俗地將這句話加以表述，則可以說為“沒有懲罰機制的合同不過是一張廢紙，沒有任何意義。”
現實生活中，每一個合作通常都會包含某種懲罰背盟者的機制。比如在商業合同中，一般都會有違約責任條款，如果一方違約，則會被判定向對方支付違約金，如果給對方造成了損失，還要賠償對方損失。如果違約方拒不賠償，則會有強有力的第三方——法院來強制執行。再比如現在有的情侶在結婚前，約定婚後對